推動企業誠信經營專(兼)職單位

本公司指定公司治理小組為專責單位，負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行，由公司治理主管定期(至少一年一次)向董事會報告，並訂定【永續發展實務守則】，明定永續發展政策、制度和管理方針。

公司治理主管主要職權及業務執行重點

為保障股東權益並強化董事會職能，本公司經108年5月13日董事會決議通過，委派法務主管陳雍之處長擔任公司治理主管，為負責公司治理相關事務之最高主管。陳雍之處長具備執業律師逾20年及上市公司法務主管近10年之經驗，其主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令等。

112年度業務執行重點如下：

1. 協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修及辦理責任保險：
   (1) 彙整公司經營領域及公司治理相關之最新法令規章，安排於董事會中討論，並不定期向董事會成員進行宣導。
   (2) 依董事要求，協助董事瞭解執行業務時應遵守之法規。
   (3) 提供董事所需之公司資訊，並協助董事與各業務主管溝通、交流。
   (4) 獨立董事如有與內部稽核主管或簽證會計師會面瞭解公司財務、業務之需要時，協助安排相關會議。
   (5) 協助公司向董事會成員辦理至少6小時之進修課程。
   (6) 確認公司有為董事會成員辦理「董監事及重要職員責任保險」，並於董事會報告。
2. 辦理董事會及股東會議事程序及確認決議之法規遵循事宜：
   (1) 依法製作董事會開會通知及議程；議題如有董事需利益迴避時，予以事前提醒；並於法定期限內製作議事錄。
   (2) 依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄等會議文件。
   (3) 確認董事會及股東會之召開、決議程序及議事錄符合相關法令及公司治理守則規範。
   (4) 辦理變更登記事務。
3. 確認獨立董事資格及辦理董事異動事宜：
   (1) 確認獨立董事於提名、選任時及任職期間內資格符合相關法令規章，並將檢視結果報告董事會。
   (2)就董事異動，依法辦理相關事宜。
4. 維護投資人關係：
   不定期更新公司網站資訊，使投資人了解公司財務、業務及公司治理等相關資訊，以維護股東權益。

112年度進修情形：

依據臺灣證券交易所股份有限公司上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點第24條規定，上市公司應安排其公司治理主管之專業進修。
公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修18小時外，每年應至少進修12小時。

112年度本公司陳雍之公司治理主管業已完成49小時之進修，詳細內容如下：

內線交易防範措施

本公司每年定期針對公司現任董事、經理人及受僱人辦理「內部重大資訊處理作業程序」及相關法令之教育宣導，對新任董事、經理人及受僱人於上任/到職時即施予教育宣導。
112年度透過線上課程及測驗教育方式對現任董事、經理人及受僱人，總計457 人次進行教育宣導，詳細課程主題及時數如下：
【影片宣導】防止內線交易影片-0.5小時
【線上課程】內線交易實務案例暨相關法律責任-3小時
【線上課程】誠信經營守則教育_Ch2內線交易篇-1小時
【線上課程】法令宣導-內線交易與性別平等-2小時
【測驗教育】集團員工行為準則測驗(含內線交易防治)-1小時
內容包括：內線交易法規、定義及構成要件、公司治理角度看內線交易、證券交易法第 157 條之 1 之介紹及實務案例簡介、重大訊息之範圍及處理作業程序宣導等。
另線上課程教材與簡報常置於內部訓練學習平台系統，供所有同仁可隨時觀看學習。

明訂董事不得於年度財務報告公告前30日，和每季財務報告公告前15日之封閉期間交易公司股票

落實情形

1. 公司規章
   

   111年8月業經董事會通過，修正本公司「公司治理守則」，並於111年11月經董事會通過，修正本公司「誠信經營作業程序及行為指南」，明定董事除須遵守證券交易法之規定禁止從事內線交易外，亦不得於年度財報公告前30日和每季財報公告前15日之封閉期間交易公司股票。

2. 落實內部規章之具體情形
   
   • 教育訓練-在訓練管理平台施測，
     課程名稱：【員工行為準則宣導_112年度】-已納入董事不得於財報公告前的封閉期間交易該公司股票。
     112年度，上述訓練總計419人參與，訓練總時數共計419小時。
     
   • 通知-
     封閉期前發函提醒-由董事會秘書執行，每次封閉期間起算之7日前，以email提醒董事，並副知股務部同仁。
     二度提醒機制-由股務同仁執行，收到以上訊息至「財務報告公告日(即董事會開會日)」止，各公司董事若仍有申請「事前申報股票轉讓」時，將於當下再次email提醒該董事封閉期間之規範(獨董部份循往例由董秘轉知)，且同時副知董秘及公司治理主管。

台聚公司於董事會討論財報均依照上述規定落實執行，臚列如下:
(1) 112/3/7召開董事會討論111年度財務報告，以董事會當日(3/7)為財務報告公告日，往前推算30日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為112/2/5~112/3/7。董事會秘書於112年1月16日函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。
(2) 112/5/4召開之董事會討論112年第1季財務報告，因董事會後當日即發布重大訊息公布財務報告重要數據，故以董事會當日(5/4)定為財務報告公告日，往前推算15日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為112/4/19~112/5/4。董事會秘書於112年4月10日以email函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。
(3) 112/8/3召開之董事會討論112年第2季財務報告，因董事會後當日即發布重大訊息公布財務報告重要數據，故以董事會當日(8/3)定為財務報告公告日，往前推算15日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為112/7/19~112/8/3。董事會秘書於112年7月7日以email函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。
(4) 112/11/7召開之董事會討論112年第3季財務報告，因董事會後當日即發布重大訊息公布財務報告重要數據，故以董事會當日(11/7)定為財務報告公告日，往前推算15日為封閉期間開始日，交易股票之封閉期間為112/10/23~112/11/7。董事會秘書112年10月11日以email函知各董事，於封閉期間不可交易公司股票。

經股務部同仁確認，112年度本公司董事於封閉期間並無申報股票轉讓情事。

誠信經營政策及公司規章

為建立誠信經營之企業文化，以健全經營，本公司以台灣證交所制訂之「上市上櫃公司誠信經營守則」與行為指南為基礎，制定本公司之「誠信經營守則」及「誠信經營作業=程序及行為指南」，並經董事會通過，修正時亦同，作為本公司誠信經營遵循之政策。明訂反貪污及賄賂、保密機制、反壟斷及不公平競爭行為、內線交易禁止及監督舉報等不誠信行為之禁止與防範措施。並建立不誠信行為風險之評估機制，以強化誠信經營之企業文化及管理機制。

誠信經營之運作及年度執行情形

為利本公司董事、經理人及員工了解與宣導本集團誠信及道德標準並切實遵循，本公司於僱用條件即要求受僱人遵守誠信經營政策，董事及高階經理人新任時，須簽署遵循誠信經營政策之聲明，112年度本公司董事經理人簽署率為100%。

為落實誠信經營及道德行為 ，本公司持續宣導及定期舉辦相關訓練課程，112年度本公司舉辦與誠信經營議題相關之教育訓練課程，參加員工及董事共計175人次、訓練總時數合計345小時。課程明細如下：

公司治理主管於112年11月7日向董事會報告年度誠信經營執行情形，包含如下：

一. 配合法令制度訂定落實誠信經營政策之相關規章，並落實執行。
二. 定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險-依據「評估不誠信行為風險之點檢表」評估營業範圍內不誠信行為風險，經評估，本年度並無顯著風險。
三. 規劃內部組織架構，對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動，安置監控機制。
四. 誠信政策宣導訓練之推動及協調。
五. 規劃檢舉制度，確保執行之有效性-本年度並未接獲不法事件的舉報。
六. 協助董事及總經理評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作，並定期就相關業務流程進行評估遵循情形，作成報告。

董事及經理人道德行為準則

為使本公司董事及經理人之行為符合道德標準，本公司參照「上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例」，並將其列為相關人員每年必需研讀的教材。規範的對象包括：本公司董事及經理人，及其他為公司管理事務具簽名權利之人。規範的內容包括：避免因個人在公司擔任職位而使親屬獲不當利益致與公司利益產生利害衝突。 避免發生：(1)與公司競爭；(2)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會或直接獲取私利。
上述規範的對象對公司機密資訊負有保密義務，包括所有洩漏後對公司有損害之未公開資訊。且應公平對待本公司進(銷)貨客戶、競爭對手及員工，不得對重要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當利益。

建立舉報機制

為確保公司永續發展，鼓勵檢舉任何非法行為，已制定「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」，以強化公司內、外部之檢舉管道，建立更明確之處理制度，並確保檢舉人及相關人之合法權益，明訂公司對於檢舉人與參與調查人員應予保密及保護，使其免於遭受不公平對待或報復。

支持國內文化發展

台聚集團共捐助台聚教育基金會新台幣2,000萬元（台聚、亞聚、台達、華夏各500萬元），透過台聚教育基金會贊助與文化發展相關之項目共約915萬元，說明如下：

1. 透過贊助公益平台文化基金會200萬元，投入更多資源於文化藝術發展。其近年來致力於協助打造「江賢二藝術園區」成為台東，甚至於是台灣文化藝術的國際地標；並持續與台東延平「鸞山森林博物館」、花蓮豐濱「高山森林基地」推廣原住民文化，成為分布在花東不同角落，原住民文化藝術的示範生活體驗景點。
2. 投入支持均一國際教育實驗學校600萬元，期盼成為培育未來人才並投入原住民文化工作的基地，其「偏鄉教育種子培育計畫」自2012年以來累積培育來自低收、中低收、單親、隔代教養或是積極投入原住民文化工作的教育種子共210位學生，期許每一位教育種子成為具有「良好品格」、「人文藝術」、「公民思辨」素養的青年，未來能回到部落，成為改變部落的種子。
3. 贊助雲門文化藝術基金會30萬元，助其推動國內外展演及淡水社區的藝術教育與居民藝文活動，豐厚台灣與全球文化生活。
4. 贊助藍海生活節之南島海洋文化交流30萬元，藍海生活節是臺東縣政府於2022年首次推出屬於台東的全新海洋文化交流活動，在台東杉原灣、活水湖、金樽及綠島推出沉浸式海洋遊憩生態體驗，並結合南島海洋文化，提供海洋文化研習教育講座及支架大洋舟體驗，讓更多民眾了解南島海洋文化，逐步開啟臺東海憩發展與國際接軌的橋樑。
5. 支持善耕365音樂計劃45萬元，與苗栗縣頭份國中合作，藉由善耕培育的專業合唱團老師，協同頭份國中音樂老師，教導由7、8年級學生組成的哈慕尼合唱團。團員目前有25位同學，除了例行的社團時間，也運用課後時段進行練習。希望透過歌唱藝術，陪伴學生成長，並藉由參與一年一度的音樂節活動，上台表演，引發學習動機，建立自信心。
6. 贊助長期致力於慈善公益音樂表演的台南愛樂管絃樂團10萬元，促成該樂團持續舉辦公益巡迴演出及促進音樂文化交流，讓音樂撫慰、激勵人心。

公司治理規章和文件

檔案名稱	檔案下載
公司章程
公司治理守則
董事會議事規範
董事選舉辦法
董事會績效評估辦法
獨立董事之職權範疇規則
股東會議事規則
取得或處分資產處理程序
背書保證作業程序
資金貸與他人作業程序
董事及經理人道德行為準則
誠信經營守則
誠信經營作業程序及行為指南
薪資報酬委員會組織規程
審計委員會組織規程
內部重大資訊處理作業程序
永續發展實務守則
永續發展委員會組織規程
員工申訴及意見反應信箱管理準則
檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法
處理董事要求之標準作業程序
人權政策與管理方案
風險管理政策與程序辦法
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