公司治理

推動企業誠信經營專(兼)職單位

本公司指定公司治理小組為專責單位,負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,由公司治理主管定期(至少一年一次)向董事會報告,並訂定【企業社會責任實務守則】,明定企業社會責任政策、制度和管理方針。


公司治理主管主要職權及業務執行重點

為保障股東權益並強化董事會職能,本公司經108年5月13日董事會決議通過,委派法務主管陳雍之處長擔任公司治理主管,為負責公司治理相關事務之最高主管。陳雍之處長具備擔任公開發行公司法務單位主管職務達三年以上之經驗,其主要職責為依法辦理董事會及股東會會議相關事宜、製作董事會及股東會議事錄、協助董事就任及持續進修、提供董事執行業務所需之資料、協助董事遵循法令等。


109年度業務執行重點如下:

  1. 協助董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修及辦理責任保險:
    (1) 彙整公司經營領域及公司治理相關之最新法令規章,安排於董事會中討論,並不定期向董事會成員進行宣導。
    (2) 依董事要求,協助董事瞭解執行業務時應遵守之法規。
    (3) 提供董事所需之公司資訊,並協助董事與各業務主管溝通、交流。
    (4) 獨立董事如有與內部稽核主管或簽證會計師會面瞭解公司財務、業務之需要時,協助安排相關會議。
    (5) 協助公司向董事會成員辦理至少6小時之進修課程。
    (6)確認公司有為董事會成員辦理「董監事及重要職員責任保險」,並於董事會報告。
  2. 辦理董事會及股東會議事程序及確認決議之法規遵循事宜:
    (1) 依法製作董事會開會通知及議程;議題如有董事需利益迴避時,予以事前提醒;並於法定期限內製作議事錄。
    (2)依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄等會議文件。
    (3)確認董事會及股東會之召開、決議程序及議事錄符合相關法令及公司治理守則規範。
    (4)辦理變更登記事務。
  3. 維護投資人關係:
    不定期更新公司網站資訊,使投資人了解公司財務、業務及公司治理等相關資訊,以維護股東權益。

109年度進修情形:

依據臺灣證券交易所股份有限公司上市公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點第24條規定,上市公司應安排其公司治理主管之專業進修。
公司治理主管除初任者應自擔任此職務之日起一年內至少進修18小時外,每年應至少進修12小時。


109年度本公司陳雍之公司治理主管於就任後業已完成18小時之進修,詳細內容如下:

課程日期 主辦單位 課程名稱 進修時數 當年度進修總時數
109/7/9 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 從新冠肺炎看因應世界不永續風險的商業策略與公司治理 3.0 18
109/8/19 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 認識期貨衍生性商品避險交易及操作健全企業永續經營實務研討會 3.0
109/9/24 臺灣證券交易所股份有限公司 「公司治理3.0-永續發展藍圖」高峰論壇 3.0
109/9/30 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 109年度防範內線交易暨內部人股權交易宣導說明會 3.0
109/10/13 財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 企業升級與轉型之策略與管理 - 併購與聯盟之選擇 3.0
109/10/23 臺灣證券交易所股份有限公司 2020年公司治理與企業誠信董監事宣導會 3.0

內線交易防範措施

本公司每年至少一次對現任董事、經理人及受僱人辦理「內部重大資訊處理作業程序」及相關法令之教育宣導,對新任董事、經理人及受僱人於上任時即施予教育宣導。
109年已於8.11對現任董事、經理人及受僱人進行相關教育宣導,宣導內容包含認識內線交易、從公司治理角度看內線交易、證券交易法第 157 條之 1 之介紹及實務案例簡介等,並將課程簡報與課程錄影檔案置於內部平台系統,供當日未出席者參考。


誠信經營政策及公司規章

為建立誠信經營之企業文化,以健全經營,本公司以台灣證交所制訂之「上市上櫃公司誠信經營守則」與行為指南為基礎,制定本公司之「誠信經營守則」及「誠信經營作業及行為指南」,並經董事會通過,修正時亦同,作為本公司誠信經營遵循之政策。明訂反貪污及賄賂、保密機制、反壟斷及不公平競爭行為、內線交易禁止及監督舉報等不誠信行為之禁止與防範措施。並建立不誠信行為風險之評估機制,以強化誠信經營之企業文化及管理機制。


誠信經營之運作及年度執行情形

為利本公司董事、經理人及員工了解與宣導本集團誠信及道德標準並切實遵循,本公司於僱用條件即要求受僱人遵守誠信經營政策,董事及高階經理人新任時,須簽署遵循誠信經營政策之聲明,2021年度本公司董事經理人簽署率為100%。


為落實誠信經營及道德行為 ,本公司持續宣導及定期舉辦相關訓練課程,2021年度台聚公司舉辦與誠信經營議題相關之教育訓練(含反貪腐、背信之法規遵循、內線交易實務案例暨相關法律責任、智慧財產權合理使用等相關課程)計157人次、合計399小時。課程明細如下:

課程名稱 課程時數 總人次 訓練總時數
[誠信講座]內線交易實務案例暨相關法律責任 3 1 3
[誠信講座]企業主管不可不知的勞動法令 3 8 24
[誠信講座]著作權保護與合理使用 2 1 2
[誠信講座]網路著作權與合法使用軟體 2 42 84
[誠信講座]網路著作權與如何合法使用軟體 2 29 58
[誠信講座]營業秘密法簡介及案例解析 3 76 228
合計 157 399

公司治理主管於2021年11月4日向董事會報告年度誠信經營執行情形,包含如下:

一. 配合法令制度訂定落實誠信經營政策之相關規章,並落實執行。
二. 定期分析及評估營業範圍內不誠信行為風險-依據「評估不誠信行為風險之點檢表」評估營業範圍內不誠信行為風險,經評估,本年度並無顯著風險。
三. 規劃內部組織架構,對營業範圍內較高不誠信行為風險之營業活動,安置監控機制。
四. 誠信政策宣導訓練之推動及協調。
五. 規劃檢舉制度,確保執行之有效性-經統計,本年度並未接獲不法事件的舉報。
六. 協助董事及總經理評估落實誠信經營所建立之防範措施是否有效運作,並定期就相關業務流程進行評估遵循情形,作成報告。


董事及經理人道德行為準則

為使本公司董事及經理人之行為符合道德標準,本公司參照「上市上櫃公司訂定道德行為準則參考範例」,並將其列為相關人員每年必需研讀的教材。規範的對象包括:本公司董事及經理人,及其他為公司管理事務具簽名權利之人。規範的內容包括:避免因個人在公司擔任職位而使親屬獲不當利益致與公司利益產生利害衝突。 避免發生:(1)與公司競爭;(2)透過使用公司財產、資訊或藉由職務之便而有圖私利之機會或直接獲取私利。
上述規範的對象對公司機密資訊負有保密義務,包括所有洩漏後對公司有損害之未公開資訊。且應公平對待本公司進(銷)貨客戶、競爭對手及員工,不得對重要事項做不實陳述或其他不公平之交易方式而獲取不當利益。


建立舉報機制

為確保公司永續發展,鼓勵檢舉任何非法行為,已制定「檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法」,以強化公司內、外部之檢舉管道,建立更明確之處理制度,並確保檢舉人及相關人之合法權益,明訂公司對於檢舉人與參與調查人員應予保密及保護,使其免於遭受不公平對待或報復。


公司治理規章和文件

檔案名稱 檔案下載
公司章程
公司治理守則
董事會議事規範
董事選舉辦法
董事會績效評估辦法
獨立董事之職權範疇規則
股東會議事規則
取得或處分資產處理程序
背書保證作業程序
資金貸與他人作業程序
董事及經理人道德行為準則
誠信經營守則
誠信經營作業程序及行為指南
薪資報酬委員會組織規程
審計委員會組織規程
內部重大資訊處理作業程序
企業社會責任實務守則
企業社會責任委員會組織規程
員工申訴及意見反應處理辦法
檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法
處理董事要求之標準作業程序
人權政策與管理方案
風險管理政策與程序辦法
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